Ancillary e altri casi transfrontalieri
Capitolo 15 è un nuovo capitolo aggiunto al codice fallimentare dal fallimento Abuse Prevention and Consumer Protection Act del 2005. È l’adozione interna degli Stati Uniti della legge modello sull’insolvenza transfrontaliera promulgata dalla Commissione delle Nazioni Unite sul diritto del commercio internazionale (“UNCITRAL”) nel 1997 e sostituisce la sezione 304 del Codice fallimentare. A causa della fonte UNCITRAL per il capitolo 15, gli Stati Uniti. l’interpretazione deve essere coordinata con l’interpretazione data da altri paesi che l’hanno adottata come diritto interno per promuovere un regime giuridico uniforme e coordinato per i casi di insolvenza transfrontaliera.
Lo scopo del Capitolo 15, e il Modello di legge su cui si basa, è quello di fornire meccanismi efficaci per trattare i casi di insolvenza che coinvolgono debitori, beni, richiedenti e altre parti di interesse che coinvolgono più di un paese. Questo scopo generale è realizzato attraverso cinque obiettivi specificati nello statuto: (1) promuovere la cooperazione tra gli Stati Uniti tribunali e le parti di interesse e i tribunali e le altre autorità competenti dei paesi esteri coinvolti nel cross-border dei casi di insolvenza; (2) stabilire una maggiore certezza del diritto per il commercio e gli investimenti; 3) di fornire, in modo equo ed efficiente amministrazione della transfrontaliera insolvenze, che tutela gli interessi di tutti i creditori e gli altri enti interessati, tra cui il debitore; (4) a garantire la protezione e la massimizzazione del valore del patrimonio del debitore; e (5) facilitare il salvataggio di imprese finanziariamente in difficoltà, proteggendo così gli investimenti e preservando l’occupazione. 11 U. S. C. § 1501.
Generalmente, un caso capitolo 15 è accessorio a un procedimento primario portato in un altro paese, in genere il paese di origine del debitore. In alternativa, il debitore o un creditore può iniziare un caso completo capitolo 7 o capitolo 11 negli Stati Uniti se le attività negli Stati Uniti sono sufficientemente complesse da meritare un caso di fallimento nazionale in piena regola. 11 U. S. C. § 1520 (c). Inoltre, sotto il capitolo 15 a U. S. il tribunale può autorizzare un fiduciario o altra entità (incluso un esaminatore) ad agire in un paese straniero per conto di una proprietà fallimentare statunitense. 11 U. S. C. § 1505.
Un caso accessorio è avviato ai sensi del capitolo 15 da un ” rappresentante straniero “presentare una petizione per il riconoscimento di un” procedimento estero.”(1) 11 U. S. C. § 1504. Il capitolo 15 conferisce al rappresentante straniero il diritto di accesso diretto ai tribunali degli Stati Uniti per questo scopo. 11 U. S. C. § 1509. La petizione deve essere accompagnata da documenti che dimostrino l’esistenza del procedimento estero e la nomina e l’autorità del rappresentante straniero. 11 U. S. C. § 1515. Dopo la notifica e l’udienza, il giudice è autorizzato ad emettere ordine di riconoscere l’estero di procedere in quanto “stranieri procedimento principale” (un procedimento pendente in un paese in cui il debitore centro degli interessi principali si trovano) o una “straniera non-procedimento principale” (un procedimento pendente in un paese in cui il debitore ha una dipendenza (2), ma non il suo centro di interessi principali). 11 U. S. C. § 1517. Immediatamente dopo il riconoscimento di un procedimento principale straniero, il soggiorno automatico e selezionato altre disposizioni del Codice fallimentare hanno effetto all’interno degli Stati Uniti. 11 U. S. C. § 1520. Il rappresentante straniero è inoltre autorizzato ad operare l’attività del debitore nel corso ordinario. ID. Il tribunale degli Stati Uniti è autorizzato a emettere un sollievo preliminare non appena viene presentata la petizione per il riconoscimento. 11 U. S. C. § 1519.
Attraverso il processo di riconoscimento, il capitolo 15 opera come porta principale di un rappresentante straniero presso i tribunali federali e statali degli Stati Uniti. 11 U.S. C. § 1509. Una volta riconosciuto, un rappresentante straniero può chiedere un ulteriore sollievo dal tribunale fallimentare o da altri tribunali statali e federali ed è autorizzato a portare un caso di fallimento completo (al contrario di quello accessorio). 11 U. S. C. §§ 1509, 1511. Inoltre, il rappresentante è autorizzato a partecipare come parte di interesse in un caso di insolvenza statunitense pendente e ad intervenire in qualsiasi altro caso statunitense in cui il debitore sia parte. 11 U. S. C. §§ 1512, 1524.
Il capitolo 15 dà anche ai creditori stranieri il diritto di partecipare negli Stati Uniti casi di fallimento e vieta la discriminazione contro i creditori stranieri (ad eccezione di alcuni governo straniero e crediti fiscali, che possono essere disciplinati dal trattato). 11 U. S. C. § 1513. Si richiede inoltre avviso ai creditori stranieri in materia di un caso di fallimento degli Stati Uniti, compreso l’avviso del diritto di presentare reclami. 11 U. S. C. § 1514.
Uno degli obiettivi più importanti del capitolo 15 è quello di promuovere la cooperazione e la comunicazione tra tribunali statunitensi e parti di interesse con tribunali stranieri e parti di interesse in casi transfrontalieri. Questo obiettivo è realizzato, tra le altre cose, esplicitamente incaricando il tribunale e rappresentanti immobiliari di “cooperare nella massima misura possibile” con i tribunali stranieri e rappresentanti stranieri e autorizzando la comunicazione diretta tra il tribunale e rappresentanti immobiliari autorizzati e i tribunali stranieri e rappresentanti stranieri. 11 U. S. C. §§ 1525 – 1527.
Se un caso di fallimento completo viene avviato da un rappresentante straniero (quando c’è un procedimento principale straniero in sospeso in un altro paese), la giurisdizione del tribunale fallimentare è generalmente limitata ai beni del debitore che si trovano negli Stati Uniti. 11 U. S. C. § 1528. La limitazione promuove la cooperazione con il procedimento principale estero limitando i beni soggetti alla giurisdizione degli Stati Uniti, in modo da non interferire con il procedimento principale estero. Il capitolo 15 fornisce anche regole per un’ulteriore cooperazione in cui un caso è stato presentato ai sensi del Codice fallimentare prima del riconoscimento del rappresentante straniero e per il coordinamento di più di un procedimento estero. 11 U. S. C. §§ 1529 – 1530.
La legge modello UNCITRAL è stata adottata (con alcune varianti) anche in Canada, Messico, Giappone e molti altri paesi. L’adozione è in attesa nel Regno Unito e in Australia, così come in altri paesi con significativi interessi economici internazionali.
Note
- Un “procedimento estero” è un “procedimento giudiziario o amministrativo in un paese straniero … ai sensi di una legge relativa all’insolvenza o alla rettifica del debito in cui i procedimenti sono soggetti al controllo o alla supervisione di un tribunale straniero ai fini della riorganizzazione o della liquidazione.”11 U. S. C. § 101 (23). Un ” rappresentante straniero “è la persona o entità autorizzata nel procedimento estero” per amministrare la riorganizzazione o la liquidazione dei beni o degli affari del debitore o per agire come rappresentante di tale procedimento estero.”
- Uno stabilimento è un luogo di operazioni in cui il debitore svolge un’attività economica a lungo termine. 11 U. S. C. § 1502(2).